有关下发,金融机构大额和嫌疑外汇资金交易报告管理章程

发文单位:建设银行

发文单位:国家外汇局

发文单位:国家外汇局

揭露单位: 国家外汇局 发表文号:

文  号:中银资[1996]41号

文  号:汇发[2003]有关下发,金融机构大额和嫌疑外汇资金交易报告管理章程。42号

文  号:汇发[2004]61号

国家外汇局各地、自治区、直辖市分局,温哥华分局;国开发银行、中华夏族民共和国进出口银行、工商户、华夏银行、中国银行、中中原人民共和国兴业银行、交行、中中原人民共和国际信资公司资银行、中国国投实业银行、中华夏族民共和国平安银行、邮储、工商银行、北京浦东发展银行、广东发展银行、日内瓦发展银行、广东华夏银行、湖北发展银行、兴业银行、卡拉奇城市同盟商银、新加坡城市合作银行、香岛城市同盟银行、天津城市合营银行、三亚城市同盟银行、珠新邱区合营银行、杭州城市合营银行:  为切实做好对银行外汇业务的非现场软禁工作,真实、完整地显示银行外汇业务经营现象,依照中国人民银行《金融囚禁工作报告制度》和本人局《金融机构外汇业务非现场囚系工作制度》(〖97〗汇管函字171号文)的渴求,笔者局重新规划了一套《银行外汇业务软禁报表》(以下简称《报表》),取代自身局于1992年颁发的金融机构外汇业务总计报表(蕴含“金融机构外汇资金来源与使用总计表”等6张报表)。该套《报表》,已经国家总计局查处批准。现将表样及填表表达(详见附属类小部件)发给你单位,并就关于题材公告如下:  ① 、报送格局  各银行总行(含城市同盟银行)向国家外汇局总行报送报表;各银行分支机构向当地外汇管理局分局报送报表;个中不在香岛的银行总行须同时向地点外汇管理局分局报送报表。

颁发日期:1996-8-30

揭露日期:2003-3-18

发布日期:2004-6-29

  ② 、报送时间  全部报表均为季报,上报时间为季后13二十一日内。

执行日期:1996-8-30

施行日期:2003-3-18

实践日期:2006-3-19

  三 、音讯通信  为同盟《报表》的风调雨顺施行,作者局已编写制定了对应的处理器软件。各银行通过远程通信格局报送报表。  国家外汇局报表数量接收端的IP地址为100.1.1.1。外汇管理分局报表数量接收端的IP地址由各分局规定。

生效日期:1900-1-1

生效日期:2005-4-28

生效日期:1900-1-1

  ④ 、工作安顿  1.自一九九八年一季度起正式履行《报表》。  2.各单位接到此文后,应立时与国家外汇局音讯为主交换《报表》计算机软件事宜。  3,小编局已于一九九六年七月至5月对各银行及外汇管理局分局开展了《报表》计算机软件的作育。为了保障《报表》按时顺遂进行,各分局应马上协会对所辖银行分支机构实行培育。  4.新《报表》运转履行后,原由本身局以(91)汇函字36号文下发的“金融机构外汇资金来源与运用总括表”(汇业金统11表)、“损益表”(汇业金统12表)、“金融机构分支机构与人士情状计算表”(汇业金统13表)、“金融机构国际结算情形总括表”(汇业金统14表)、“金融机构外汇买卖意况总括表”(汇业金统15表)、“金融机构自有外汇资金财产协会境况总结表”(汇业金统16表)等6张报表自1999年四月起甘休报送。为了审查批准相比新旧报表的计算数据,制止《报表》在其实运转进程中出现新题材,在1996年七月前,新旧报表同时报送。

各州、自治区、直辖市分行,安插单列市、经济特区分行,本溪市、辽源市、哈尔滨市、南通市、武汉市、东莞市、巴中市、商洛市、金华市、金边、浦东子集团:

国家外汇局外省、自治区、直辖市分局、外汇管理部,卡拉奇、洛桑、波尔图、安卡拉、湖州市分局;工商家、中信银行、农业银行、中华人民共和国兴业银行、邮政储蓄、国开发银行、中夏族民共和国进出口银行、中夏族民共和国农业发展银行、中国国投实业银行、中华夏族民共和国中国银行、光大银行、山东发展银行、温哥华发展银行、招引客商业银行行、华夏银行、北京浦东发展银行、中华夏族民共和国招行:

国家外汇局各地、自治区、直辖市分局、外汇管理部,费城、明斯克、瓦伦西亚、地拉那、温州市分局;各中资外汇内定银行:

一九九八年6月230日国家外汇局

  近来,总行陆续接到一些分号的报告,反映对设立外汇资金业务报告以及申报程序中的一些标题。为更好地形成有法可依、合规经营,落到实处总行一级法人的身份,经总局与国家外汇局接洽,并依照国家外汇局的有关规定,现将有关难题显明如下:

  为保险中国人民银行令[二零零四]第一号《金融机构大额和思疑外汇资金交易报告管理形式》(以下简称《管理情势》)的顺风进行,作者局根据《管理方法》的表格报送原则(见附属类小部件1),制作了金融机构履行反洗钱职分需填报的四张报表(见附属类小部件2),并对报表的目的、报告标准和辨认标准定点编码以及电子报表的传导(见附属类小部件3至5)作出了明确。现将有关供给文告如下:

  依据《中国外汇管理条例》、《结汇、售汇及付汇管理规定》、《外汇钦命银行办理结汇、售汇业务管理暂行办法》的规定,银行办理本身资金财产与金融品种的结售汇,须经国家外汇局会同分支局(以下简称外汇局)逐笔审查批准。现将有关审查批准标准化和审查批准程序通告如下:

附:银行外汇业务禁锢报表(略)

  壹 、凡设立代客外汇买卖业务(包罗个人实盘外汇购买销售)的各级分行,必须是经国家外汇局特许的有权经营外汇业务并提取了《经营外汇业务许可证》的支行。同时,你行及辖内各分支行设立外汇购销业务必须听从国家外汇局的有关规定。

  ① 、金融机构应遵从《管理方法》规定,自7月二十7日起,使用纸质表格和电子报表上报大额和质疑外汇资金交易。

  一 、本布告中的银行李包裹蕴公共合资商银、政策性银行、股份制商银、外国资本商银、中方与外方独资商业银行、海外际商业信用贷款银行业银行支行、城市商银、农村商业贸易银行、城市信用合营社、农村信用同盟社及其分支机构。

  ② 、你行及辖内各分支行设立代客外汇购买销售业务(包涵个人实盘外汇买卖)必须符合国家外汇管理局《关于对各级银行外汇业务范围的规定》的供给(见〔93〕汇业函字第玖3号之附属类小部件三)。依据上述规定供给,各分支行开办的事情必须符合国家外汇管理局在《经营外汇业务许可证》中决定的限定,并严谨按此业务范围开始展览业务。

  二 、国家外汇局依照本通报附属类小部件1至4的渴求,将《管理格局》报表制作成都电子通讯工程大学子模版文件,通过外汇管理局内部电子消息传送系统一发布至各分局。各分局在接受电子模版文件后,应马上将本通报(含附属类小部件)以及电子模版文件转载至所辖中、外银(含中资银行总行)和从业外汇业务的城市商业银行、城市信用合作社、农村信用社、农村商业贸易银行。

  ② 、银行代债务人结售汇

  ③ 、有关举报纸出版业务范围的具体操作办法,请按国家外汇局颁发的《银行外汇业务管理规定》(国家外汇局一九九五年1五月3日发表)、《关于下发〈银行外汇业务管理规定〉和〈非银行金融机构外汇业务管理规定〉的补充规定的打招呼》(〔93〕汇业函字第九3号),以及《关于公布〈银行外汇业务范围限定〉和〈非银行金融机构外汇业务范围界定〉的关照》(〔96〕汇管函字第342号)的鲜明执行。

  叁 、金融机构应从严遵照《管理艺术》及本通报的分明,认真填写表格,确认保障报表数量的品质,及时准确报送纸质表格和电子报表。工作中如遇事情难点,请与国家外汇管理局保管检查司联系;如遇技术难点,请与国家外汇局音信为主交换。

  (一)银行因经营贷款、同业拆借、贸易融通资金、票据承兑和贴现、透支、保理、担保、贷款承诺、开立信用证等外汇业务形成的外汇债权,应当由债务人以自有外汇、或以人民币购汇偿还。

  ④ 、对你行及辖内各分支行申报设立外汇资金业务的合规性进行3遍清理。检查已设立的代客外汇购销和村办外汇购销业务是不是按有关规定完结了申报批准手续。上述手续尚不完善的分、支行,抓紧时间按规定补办有关手续。

  联系电话:

  (二)银行拥有下述来源于债务人的人民币资金财产的,能够由银行代债务人购汇:

  5、在外汇业务大检查中,当地外汇局对你行及辖内各分支行开设代客外汇买卖业务的身份是不是建议异议。如有,请报告总行资金部。

  管理检查司反洗钱办事管理处鲁政68402106

  壹 、依照检察院裁决、仲裁机构的评判取得的人民币基金;

  各分行开始展览外汇资金业务要一贯建立依法经营的思想意识。各子公司经理外汇资金业务的乡长要认真学习人民银行、国家外汇局及总行有关外汇资金业务的田管规定,做到有法可依合规经营。同时,认真办好对辖内行政管理理。如有反常态,请即刻反馈总行。

  消息主导互连网工程处魏琨68402022

  二 、抵押或抵押资金财产变现(不含人民币抵押外汇贷款的人民币有限支撑金)取得的人民币资金财产;

  消息为主使用开发处朱勇68402026

  ③ 、扣收的人民币保证金;

  附件:

  四 、别的合法途径取得的人民币资产。

  壹 、《金融机构大额和困惑外汇资金交易报告管理方法》规定的表格报送原则

  (三)银行代债务人购汇可向债务人所在地外汇局提议申请,债务人所在地外汇管理局是支局的,经支局初审后报告分局审查批准;债务人所在地是分局的,由分局审查批准。

  贰 、《金融机构大额和困惑外汇资金交易报告管理格局》报表(略)

  银行支行汇总本身及下属分支的债权(不包罗债务人在其所在省、自治区、直辖市之外的债权),向其所在地分局建议购汇申请的,分局应就有关交易向辖内支局进行把关后,实行审查批准。

  三 、《金融机构大额和质疑外汇资金交易报告管理格局》报表指标表达

  (四)银行代债务人申请购汇时,应提供下列资料:

  四 、《金融机构大额和质疑外汇资金交易报告管理方法》报告标准或识别标准定点编码

  壹 、购汇申请报告;

  伍 、关于电子报表传输的表达

  ② 、申明银行与债务人债权关系的书皮合同或凭证;

  二00三年十月十29日

  ③ 、注明购汇人民币资金来源的书面材质;

  附件1:

  四 、外汇管制法规务求登记备案的,应提供对应手续;

《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理章程》规定的报表报送原则

  ⑤ 、外汇管理局供给的任何材质。

  ① 、报送主体:

  (五)各外汇分支局对银行提供的质感,应核对如下内容:

  金融机构及其分支机构以及外汇管理局省、自治区、直辖市分局和所在地有超级法人金融机构的地、市、县支局是报送主体。

  ① 、银行对债务人存在外汇债权;

  金融机构划设想在省城、自治区首府、直辖市的顶尖分支机构为主报告部门,省会、自治区首府、直辖市没有一级分支机构的,由金融机构总部钦赐主报告部门。

  贰 、申请购汇的人民币资金来源符合那些第(二)款的规定;

  设在地、市、县所在地的一流法人金融机构向所在地分局推行告知职分,由所在地分局汇中国人民解放军总后勤部统一申报至省、自治区、直辖市分局。

  叁 、每笔交易符合那么些第(一)款规定的外汇业务范围;属于同业拆借业务的,交易对手应已关闭或停业整顿改进;

  ② 、报送程序和报送时间:

  肆 、若外汇管理法律需求登记、备案的,应有相关登记、备案手续。

  《管理章程》规定了属地保管和双向上报原则。

  (六)各分支局审核后,应按下列标准进行拍卖:

  金融机构各分支机构应于每月中多少个工作日内汇总上月大额和质疑外汇资金交易意况,逐级上报至主报告部门。同时报送外汇管理局当地分支局。

  壹 、银行的购汇申请符合那一个第(五)款所述各项原则的,应予批准。

  各主报告部门应于每月二13日前集中外地、自治区、直辖市内上月大额和质疑外汇资金交易意况,报所在地的国家外汇局省、自治区、直辖市分局,同时报各金融机构总部。

  贰 、银行的外汇债权不设有,或是人民币资金来源不合乎这一个第(二)款的规定,或是所附交易在这么些第(一)款规定的外汇业务范围之外的,不予批准。

  各金融机构总部应于每月5近来将本人发生的上月大额和思疑外汇资金交易情形报外汇管理局当地分支局,同时将上月全辖大额和猜忌外汇资金交易汇总情形于每月20眼前报国家外汇局。

  叁 、银行存在外汇债权,人民币资金来源符合规定,所附交易符合外汇业务范围的须求,但是没有按规定办理外汇登记、备案的,各分支局能够批准;但相应对银行或债务人违反外汇管制法规的一举一动依法开始展览惩罚。

  金融机构对大额和怀疑外汇资金交易举行甄别、分析,发现涉嫌疑犯罪的,应于发现之日起三个干活日内部报纸当地公安分局门并报送外汇管理局分支局。

  (七)银行因与那么些第(一)款业务项目雷同的人民币业务形成的人民币债权,若银行以法定途径获得债务人外汇资金、需代债务人结汇以偿还银行本身人民币债权的,应遵从上述购汇业务的原则和次序办理。

  国家外汇局省、自治区、直辖市分局将金融机构上报的大额和质疑外汇资金交易汇总情况于每月20眼下告诉国家外汇局总行;对涉嫌疑犯罪的外汇资金交易应该及时移交送达当地公安局门,并申报总行。

  (八)对于已特许开展结售汇的贸易,各分支局应留档备查;所附交易有注册、备案手续的,应作相应的打消或冲减。

  ③ 、报送格局:

  叁 、银行资本金或营运费用的本外币转换

  金融机构对《管理措施》第9条 、第十条 和第⑨条 规定的大额和质疑外汇资金交易作为须按月以纸制文件、电子公文情势分别填报表一 、表二 、表三。

  (一)银行资本金或营业运营本钱的本外国货币转换,应由其母集团或总部统平昔外汇局申请。

  金融机构对《管理艺术》第⑦二条 和第7三条 规定的外汇资金交易表现展开查处,发现涉嫌洗钱的,应即时以纸制文件填写表四并附相关附属类小部件上报。

  壹 、政策性银行、国有合资商业银行以及全国性中资股份制银行的申请,由其母集团向国家外汇局建议,由国家外汇局批示。

  附件3:

  ② 、外国资本商银、中方与外方合营商银、海外际商业信用贷款银行业银行支行、城市商银、农村商银、城市信用合营社、农村信用同盟社的申请,由其母公司或总部向所在地外汇分局建议,由所在地分局批复,抄报国家外汇局备案。

《金融机构大额和嫌疑外汇资金交易报告管理方法》报表目的表明

  (二)银行申请资本金或营业运营本钱的本外国货币转换,应送交下述申请材料:

  一 、“汇总填报单位”、“填报单位”、 “填报单位编码”

  一 、银行为扩大外汇(或人民币)资本金或营业运营资金而进展本外国货币转换,其母公司或总部应提供下列资料,直接进行申请:

  “汇总填报单位”、“填报单位”填写各从事外汇业务的金融机构及其分支机构(以下简称金融机构)的称呼全称(按印鉴填写),汇总填报单位是指汇总其所辖分支机构数据消息直接向外汇管理局报告的金融机构。“填报单位编码”
根据国际收入和支出总括上报中金融机构标识码(11个人)填写。没有金融机构标识码的金融机构将数据报送上级支行填报。金融机构汇总填报大额和狐疑外汇资金交易的最基层单位为地、市、县隔离。

  (1)申请报告,应包含申请扩充外汇(或人民币)资本金或营业运营花费的计量根据;

  二、“企业”

  (2)相关基金转移若需经有关监督管理部门获准的,应提供相应批准文件的复印件;

  集团是指中华夏族民共和国境内的企事业单位(含外企)、国家机关、社会团队、部队等国内机构,驻华机构,在中夏族民共和国境内离岸账户爆发市场价格、外汇收入和支出或与华夏境内在岸账户爆发市场价格、外汇收入和支出的境外机构。

  (3)外汇管理局要求的任何资料。

  叁 、“公司名称”

  二 、银行为补充其因核销资金财产损失减少的外汇(或人民币)资本金或营业运转开销而开展本外国货币转换的,应先向所在地外汇分支局提供下列资料,经所在地外汇分支局对所核销交易实行逐笔审查批准并出示相应的“确认文件”后,由银行总行或总部汇总,统一提议购汇申请:

  依据集团在其所在国的工商等管理机构挂号、登记的全称,或任何包蕴有其标准、完整、规范名称的管事认证或首席营业官部门的批文、评释上所载名称填写。境外机构须同时填写规范的中、英文全称,格式为:“汉语名称(英文名称)”。

  (1)申请报告(应表明交易损失的场所);

  ④ 、“公司代码”

  (2)可验证所附交易实际的封面证据,如借贷合同、担保合同等;

  依照国家质监察和检察验检疫总局全国集团机关代码管理骨干公布的10位协会机构代码(国标码)填写,英文字母须大写,删除其中的短线“#0;”,如将原代码“25186820
#0;X”的团伙机关代码填写为“25186820X”。

  (3)外汇管制法规要求登记、备案的,应提供相应手续;

  ⑤ 、“交易发生日”

  (4)外汇管理局须要的别的质地。

  格式为“yyyy/mm/dd”,“yyyy”为年度,“mm”为月份,“dd”为日期,若月份或日期不足两位的,在该月份或日期前加0,如2002年五月一日,须填写为“二零零三/01/01”。6、“报告正式或识别标准编码”

  各分支局审核后,应依据第1条第(六)款的规定出具“确认文件”。

  对应《管理格局》的大额外汇资金交易报告正式、思疑外汇资金交易的告诉正式和辨别标准共60项,分别规定了几人稳定编码(见附属类小部件4),金融机构遵照实际交易内容依照一定编码填写。

  (三)未设置人民币业务的外银,其办理结售汇业务的周转资金的本外国货币转换,仍实施中国人民银行1997年表露的《外银结汇、售汇及付汇业务实施细则》。

  ⑦ 、“交易编码”

  四 、不有所结售汇业务资格银行的上述自己结售汇业务必须透过任何兼具结售汇业务资格的银行办理。

  依据国际收入和支出总计监测类别的交易编码填写。

  伍 、上述结售汇业务的承办银行应依照国家外汇局的相关规定实行结售汇总括,并对大额交易进行备案。

  ⑧ 、“资金收付境况”

  六 、为便于对银行自身资金财产与金融项目结售汇的监禁,各银行应按季向外汇管理局报送境内本外国货币合并及境内外国货币资金财产负债表和损益表(每季度报送上一季度报表),外汇管理局系统应建立相应的软禁档案:

  外汇资金进入填写“1”,付出填写“0”。

  (一)政策性银行、国有私营商银以及全国性中资股份制银行应集中全行报表向国家外汇局报送;

  ⑨ 、“银行账号”

  (二)经营外汇业务的城市商银、农村商贸银行、城市信用同盟社、农村信用合营社应集中全行报表向其母公司或总部所在地外汇分局和国家外汇局独家报送;

  公司依法在银行创设的账户账号,包罗离岸账户账号。

  (三)外国资本商银、中方与外方独资商银、国外商银子集团在处处的分支机构应向所在地外汇管理局报送;其主报告行同时应集中全行报表向主报告行所在地外汇分局和国家外汇管理局报送。

  ⑩ 、“交易币种”、“交易额”

  七 、本通知自2000年五月21日起实施。在此以前规定与本文告内容相争辨的,以本通报为准。

  “交易币种”按国标填写该币种代码(英文缩写,二个人大写字母),交易额分别依据原币和折合日元的金额填入相应的报表中。折算率选拔填报时当月的折算率。

  请各分局接受本通知后,尽快向辖内支局、金融机构转载。执行中如丧命点,请即刻向国家外汇局国际收入和支出司反馈(联系电话010-68402313,传真68402315)。

  十① 、“交易方向”

  外汇资金跨境流动的,遵照国家标准,填写对方所在国家或所在代码(英文缩写,4位民代表大会写字母);资金在境内交易的,只需填写特种经济区代码,
特殊经济区代码如下:一般贸易区(Z00)、保税区(Z01)、加工区(Z02)、钻石交易所(Z03)。

  十② 、“姓名”和“个人姓名”

  居民填写身份证上的真名全称,非居民填写护照上的村办姓名全称。

  十三、“国籍”

  依据国标,填写国家(地区)代码(英文缩写,三个人民代表大会写字母)。

  十肆 、“身份证件号”

  填写包蕴居民身份证号、军士证号、儿童户口簿号和非居民护照号。

  十伍 、“银行卡号或外币存款账号”

  有银行卡的,填写银行卡号;有外国货币存款账号的,填写外国货币存款账户号;银行卡和外国货币存款账号都有的,同时填写,银行卡号写在外国货币存款账号前,银行卡号和外国货币存款账号之间用竖线符“|”隔开分离。

  十6、“监护人、经办人和联系电话”

  监护人指填报单位反洗钱等有关机构的承负人士;经办人指填报本表职员;联系电话指经办人的电话机。

  十七、“公章”

  表一至表四中“填报单位(公章)”指填报单位反洗钱或有关业务部门的公章。表四中“移交单位(公章)”和“接收单位(公章)”指移交单位和接收单位反洗钱或有关业务部门的公章。

  十捌 、“法定代表人”和“地址”

  法定代表人为在工商等管理机关挂号、注册的法定代表人全称,地址为同盟社会群工商等管理机构注册、注册的地址。

  十九 、“联系人”和“联系电话”

  表四中“联系人”填写嫌疑情形涉及的单位中有关人口姓名全称,或嫌疑情状涉及的民用的真名全称,联系电话填写有关单位人口或个体的电话。

  二10、“移交人”、“接收人”和“联系电话”

  “移交人”填写外汇管制部门或金融机构向警察局门移交相关资料的人士姓名全称:“接收人”填写警察局门接收外汇管制机构或金融机构移交的连带资料的人手姓名全称。“联系电话”
填写“移交人”和“接收人”的电话。

  二十一、“合计”

  每张表对“报告标准或识别标准编码”进行笔数汇总;同时对“交易额(折合法郎)”进行金额汇总。

  二十二、“备注”

  其余急需补充表达的状态。

  附件4:

《金融机构大额和狐疑外汇资金交易报告管理办法》报告标准和甄别标准定点编码

  第八条 第一项(0801),第八条 第二项(0802);

  第九条 第一项(0901),第九条 第二项(0902);

  第九条 第三项(0903),第九条 第四项(0904);

  第九条 第五项(0905),第九条 第六项(0906);

  第九条 第七项(0907),第九条 第八项(0908);

  第九条 第九项(0909),第九条 第十项(0910);

  第⑩条 第七一项(0911),第玖条 第3项(1001);

  第十条 第二项(1002),第十条 第三项(1003);

  第⑩条 第五项(1004),第柒条五项(1005);

  第8条 第五项(1006),第⑦条七项(1007);

  第十条 第八项(1008),第十条 第九项(1009);

  第玖条 第⑩项(1010),第拾条 第⑨一项(1011);

  第玖条 第7二项(1012),第10条 第8三项(1013);

  第八条 第七四项(1014),第9条 第8五项(1015);

  第9条 第⑧六项(1016),第8条 第⑧七项(1017);

  第⑨条 第⑦八项(1018),第8条 第8九项(1019);

  第玖条 第一十项(1020),第10二条 第1项(1201);

  第7二条 第壹项(1202),第10二条 第1项(1203);

  第⑨三条 第二项(1301),第⑦三条 第一项(1302);

  第8三条 第3项(1303),第柒三条 第5项(1304);

  第9三条 第四项(1305),第8三条 第五项(1306);

  第七三条 第玖项(1307),第七三条 第玖项(1308);

  第8三条 第八项(1309),第8三条 第8项(1310);

  第7三条 第柒一项(1311),第七三条 第⑨二项(1312);

  第7三条 第⑩三项(1313),第柒三条 第八四项(1314);

  第7三条 第⑩五项(1315),第9三条 第拾六项(1316);

  第⑦三条 第捌七项(1317),第⑩三条 第9八项(1318);

  第7三条 第⑧九项(1319),第⑦三条 第三十项(1320);

  第10三条 第3十一项(1321),第拾三条 第一十二项(1322);

  第柒三条 第叁十三项(1323),第柒三条 第一十四项(1324)。

  附件5:

至于电子报表传输的注脚

  根据《管理章程》对电子报表的报送需求,特对电子报表的传递渠道和文件名格式举行以下标准。

  ① 、传送渠道

  ① 、商银到外汇局

  商业银行各分支机构的电子报表须逐级上报至其主报告部门后,由主报告机构统一向所在地的外汇管理局分局报送,同时报各商银总行,并由商银总行报国家外汇管理局。在Hong Kong市辖区内的商业银行总行,须将电子报表向国家外汇局新加坡外汇管理部报送,并由Hong Kong管理部报送到国家外汇局;不在新加坡辖区内的商银总行,须将电子报表向所在地的外汇管理局分局报送,并由相关分局报送到国家外汇局。

  建议商银动用TXP电视310(通讯平台V310版本软件)向外汇管理局报送电子报表,TXPT针对本金和利息用的配置形式如下:

  本金和利息用的行使项目(apptype)定为“FQ10”,应用子类(sub_apptype)定为“00”,文件打开药情势(mode)选择二进制方式(1)。

  商银可将国际收入和支出计算监测系统的出殡和埋葬配置文件拷贝出一个新文件,将新文件中的应用项目和应用子类进行相应调整,并将“远端路径”钦命为“/fxq/”,即形花费利用的殡葬配置文件,并用于相关电子报表的出殡。

www.3522.vip ,  外汇管理局分局采纳防火墙DMZ区中的文件服务器举行理文件件吸纳,接收目录钦点为/fxq,目录权限为sybase.为此,分局须在文书服务器上加码对应权限的目录,并在“/txpt/config/svcfile.sys”文件中加进一行,内容为“FQ一千###sybase”。外汇管理局分局业务人士可透过TXPT将商银传到文件服务器上的公文吸收接纳到PC机中举办拍卖。PC上的TXPT接收安顿文件中的“应用项目”、“应用子类”和文书打开药格局须进行相同的调动。

  ② 、外汇管理局分局到国家外汇局

  外汇管理局系统里头的电子音信交换应利用外汇局内部电子信息传送系统。国家外汇局尤其为接受本金和利息用的电子报表设定了1个专用电子邮箱fxq@inspect.safe,分局可将电子报表发送到上述邮箱中。

  二 、文件名格式

  本金和利息用电子报表的公文名由2四个人结合,个中1至五人为地面代码,7至拾壹人为银行代码,11至12人为银行顺序码,13至17个人为“年年月月不休”格式的日子代码,19至十几位为表单码,21至2二位为同类表单的顺序号。

  当中,1至八人的所在代码和7至11人的银行代码均选择国际收入和支出总括监测系列中分配的代码。

  表单码的照应关系为:

  01 #0;

  #0;集团大额外汇资金交易月报表;

  02 #0;

  #0;居民、非居民个人民代表大会额外汇资金交易月报表;

  03 #0;

  #0;怀疑外汇资金交易月报表;

  其余代码由外汇局分支局自行规定。

  相关文书:

  国家外汇局关于印发修订后的《金融机构大额和困惑外汇资金交易报告管理情势》报表的布告(二零零六0428)